(资料图片仅供参考)

去年净利润降70%

新快报讯近日，广东证监局对粤开证券及分析师出具警示函，涉及研究报告对上市公司财务数据的预测不严谨，未建立媒体报道监测机制、利益冲突合规审查不到位等。记者注意到，此前该公司还因经纪业务违规连收浙江证监局两份监管函。

6月9日，粤开证券公告称，因涉嫌违法违规收到广东证监局警示函，包括业务管理方面存在不足，如未建立媒体报道监测机制、利益冲突合规审查不到位、部分股票入覆盖池的内部审核不到位，部分研究报告对上市公司财务数据的预测不严谨等。同时，粤开证券首席市场分析师李兴因“制作的部分研究报告对上市公司财务数据预测不严谨”，被一同出具警示函。

这并非粤开证券首次收到监管函。今年2月，粤开证券还收到广东证监局下发的行政监管措施决定书，涉嫌三方面违法违规，包括公司合规问责、金融产品代销及分支机构负责人等关键岗位管理机制不完善等。

此前，粤开证券因合规问题存在多处纰漏，如无证上岗卖基金、中后台人员也违规卖基金、合规风控人员无证上岗等，连收浙江证监局两份监管函。

2022年1月，粤开证券作为山东胜通集团债券项目受托管理人，存在未勤勉尽责情况，被广东证监局出示了警示函，由此案引起的投资人诉讼曾在2021年给粤开证券带来高达1.93亿的预计负债。

粤开证券目前属于创新层，2022年年报显示，公司营收8.02亿元，同比下降33.34%；净利润为3129.01万元，下降70.5%。扣非净利为507.37万元，同比减少97.99%；每股基本收益0.01元。

新快报记者 涂波